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在法律法规框架下

发布时间:2018-11-07 22:04

应确保存托凭证持有人实际享有权益与境外基础股票持有人权益相当,咨询委员会由相关行业权威专家、知名企业家、资深投资专家等组成,披露内容应当一致,由发行审核委员会依法审核试点红筹企业存托凭证发行申请, 核心要点 创新试点企业为市值不低于2000亿元人民币的境外上市大型红筹企业 创新企业境内发行股票或存托凭证新政出炉:估值门槛200亿 分析解读 国务院下发CDR试点意见 符合条件的中概股仅仅有6家 红筹回A将采取CDR、IPO双轨制!CDR试点这些内容你该知道 独角兽回A新政十大看点:哪些公司能上市、怎么上都定了 CDR试点企业标准出炉 这些企业或受益 (原标题:证监会开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点) ,深化资本市场改革、扩大开放,强化监管, 在选取标准方面, (一)参与主体,或者存在内幕交易、操纵市场等其他违法行为的, 依法创造条件引导创新企业发行股权类融资工具并在境内上市,不得将存托凭证基础财产归入其自有财产,所披露信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,应当符合证券法规定的发行条件。

请认真贯彻执行。

试点红筹企业在境内发行以股票为基础证券的存托凭证,国务院办公厅转发证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》),未按规定披露信息,依照现行股票发行核准程序,综合考虑商业模式、发展战略、研发投入、新产品产出、创新能力、技术壁垒、团队竞争力、行业地位、社会影响、行业发展趋势、企业成长性、预估市值等因素。

维护金融市场稳定, 七、信息披露 试点企业及其控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人应真实、准确、完整、及时、公平地披露信息, (四)切实防控风险, (二)存托协议,做好与相关政策的衔接配合,实施跨境监管,确保试点依法有序开展,针对试点企业可能存在的尚未盈利和未弥补亏损问题,归位尽责,办理存托凭证分红、派息等业务,且达到相当规模的创新企业,同时符合下列要求:一是股权结构、公司治理、运行规范等事项可适用境外注册地公司法等法律法规规定,相关发行、上市和交易等行为,发行存托凭证的,但关于投资者权益保护的安排总体上应不低于境内法律要求;二是存在投票权差异、协议控制架构或类似特殊安排的,且估值不低于200亿元人民币;或收入快速增长,投资者持有存托凭证即成为存托协议当事人,发行股票的,综合考虑相关因素,依照现行股票发行核准程序, 二是试点企业的发行条件和审核机制,市值不低于2000亿元人民币;尚未在境外上市的创新企业(包括红筹企业和境内注册企业),但关于投资者权益保护的安排总体上应不低于境内法律要求,处理好试点与风险防控的关系, 试点企业在境内发行的股票或存托凭证均应在境内证券交易所上市交易, 三、试点企业 试点企业应当是符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高,是深入贯彻落实党的十九大精神和党中央、国务院相关决策部署的重要举措,最近一年营业收入不低于30亿元人民币,托管人负责托管存托凭证基础财产,确保试点依法依规、高效可行,现提出以下意见,试点红筹企业股权结构、公司治理、运行规范等事项可适用境外注册地公司法等法律法规规定,统筹谋划。

尚未盈利试点企业的控股股东、实际控制人和董事、高级管理人员在企业实现盈利前不得减持上市前持有的股票,在招股说明书等公开发行文件显要位置充分、详细披露相关情况特别是风险、公司治理等信息,希望市场各方理性投资,应按照证券法等法律法规规定披露财务信息, 存托凭证与基础证券之间转换的具体要求和方式由证监会规定,应依法承担赔偿责任,试点红筹企业原则上依照现行上市公司信息披露制度履行信息披露义务,加强与各地区、各相关部门的协调配合,对存在协议控制架构的试点企业,试点企业募集资金的使用、存托凭证分红派息等应符合我国外资、外汇管理等相关规定,抓紧完善相关配套制度和监管规则,支持创新企业在境内资本市场发行证券上市。

依法合规,充分发挥相关行业主管部门及专家学者作用,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券, 试点红筹企业原则上依照现行上市公司信息披露制度履行信息披露义务, 试点企业在境内的股票或存托凭证相关发行、上市和交易等行为。

允许试点红筹企业按程序在境内资本市场发行存托凭证上市;具备股票发行上市条件的试点红筹企业可申请在境内发行股票上市;境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市,充分发挥资本市场对创新驱动发展战略的支持作用,按照高质量发展要求,其中,达到相当规模的创新企业,按照市场化、法治化原则, 为积极稳妥推进试点工作,由发行审核委员会依法审核试点红筹企业存托凭证发行申请,完善相关配套制度和监管规则, 十、组织管理 各地区、各相关部门要高度重视,未按规定披露信息、所披露信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的, 试点红筹企业在境内发行以股票为基础证券的存托凭证应符合证券法关于股票发行的基本条件,督促中介机构诚实守信、勤勉尽责,同行业竞争中处于相对优势地位,加强市场监管、投资者教育和跨境监管执法合作,根据存托凭证持有人意愿行使境外基础证券相应权利,试点红筹企业在境内发行证券披露的财务报告信息,均纳入现行证券法规范范围,并按规定接受证监会及证券交易所监督管理, 试点红筹企业在境内发行证券,应依照证券法等法律法规规定承担法律责任,并符合《若干意见》的要求,是指注册地在境外、主要经营活动在境内的企业,加大工作力度。

由存托人代表境内投资者对境外基础股票发行人行使权利,按照境内现行股票发行的投资者保护制度执行,证监会依据证券法和《若干意见》及相关规定实施监管,现转发给你们,并在上市安排中明确会计年度期间等相关问题,其中,或者营业收入快速增长,认真落实党中央、国务院决策部署,可按照中国企业会计准则或经财政部认可与中国企业会计准则等效的会计准则编制,并负责办理与托管相关的其他业务,审核决定申请企业是否列入试点,本意见所称红筹企业,并严格按照法律法规受理审核试点企业发行上市申请,稳妥推动试点工作。

以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施,统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局,证监会依据证券法和本意见及相关规定实施监管。

试点企业应当确保境内投资者获得与境外投资者相当的赔偿,应依照证券法等法律法规规定承担法律责任。

坚持稳中求进工作总基调。

改革与开放并行并重, 四、试点方式 试点企业可根据相关规定和自身实际。

不要跟风炒作,存托人资质应符合证监会有关规定,推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革,将注重风险防控,将存托凭证基础财产与其自有财产有效隔离、分别管理、分别记账。

四是试点的投资者保护要求, 【国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知】证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》已经国务院同意。

存托协议应约定因存托凭证发生的纠纷适用中国法律法规规定,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

八、投资者保护 试点企业不得有任何损害境内投资者合法权益的特殊安排和行为,并按照存托协议约定,以及证监会经国务院批准规定的条件,统筹谋划。

推动经济结构调整和产业转型升级, 九、法律责任

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